上市券商监管趋严东兴证券接连“踩雷”又吃罚单

时间:2019-08-02 来源:www.0419fc.com

上市券商的监管变得更加严格。东兴证券先后采取了“踩雷”并取票的方式摘要:近日,东兴证券()收到北京证监局《关于对东兴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》(简称《决定》)。

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近日,东兴证券()收到北京证监局《关于对东兴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》(简称《决定》)。经过调查,该公司的私营子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织结构的重组和改革中,有较高比例的逾期整改。违反相关法规反映了公司内部控制不完善以及公司规范运营的合规控制。缺乏管理,一年内每六个月需要进行一次内部合规检查。

《华夏时报》记者注意到,监管机构此前发布的罚款主要集中在未上市的中小型经纪公司,近期监管的重点已开始转向上市券商。

几天前,首席经纪人中金公司和中信证券的罚款已经出现。对于东兴证券而言,最近的债券违约诉讼充满了曲折,频繁的事件,加上合规处罚,无疑是更糟糕的。

再次踩到雷声

近日,东兴证券多次闯雷,涉及诉讼案件超过10亿元。 6月15日,东兴证券发布的《华融证券关于东兴证券涉及诉讼进展的受托管理事务临时报告》显示:由于新光集团已进入破产重组过程,东兴证券和缙云新,周晓光(新光集团的实际控制人)和新光控股集团对股票质押式回购交易存在争议。该诉讼的审判被暂停。

本案涉及融资贷款约8亿元,其中诉讼本金约7亿元,利息,违约金等费用约1.2亿元。

同时,作为债券的受托人,东兴证券作为债券的受托人,将被中鸿控股起诉至北京市第二中级人民法院,要求法院命令被告支付本金。目前的债券2.5亿元。及其利息和费用。但是,由于被告的管辖权异议,法院驳回了诉讼,由于案件的管辖权,二审被撤回。

7月17日,东兴证券发出通知称收到北京证券监管局《关于对东兴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》,《决定》指出公司内部控制不完善,子公司东兴资本缺乏合规风险管理投资管理有限公司需要在2019年6月30日至2020年6月30日期间每六个月进行一次内部合规检查,并在每次检查后的10个工作日内提交给北京证监会进行合规检查报告。

东兴证券表示,公司将根据监管要求积极整顿,进一步加强和完善子公司的合规管理和风险管理。目前,公司的运营正常。建议投资者注意投资风险。

东兴证券2018年年报显示,全资子公司东兴资本的主营业务为:投资管理,投资咨询,股权投资,股权投资基金委托管理,财务咨询服务。

与此同时,公司的私募股权基金管理业务主要通过全资子公司东兴资本进行。根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,2018年东兴资本的标准整改计划得到了证监会,基金行业协会和证券业协会三方会议的批准。它已成为经纪私募股权基金子公司的标准化平台,并已获得私募股权基金管理人资格。

“经纪人每次收到的监管措施都会对评分产生重大影响。”一位资深市场分析师直截了当地告诉记者,“最近对上市券商的监管非常严格,这与最近的债券违约有关。很棒的关系。而科技委员会的到来,对中介机构的要求越来越严格,监管将进入一个新的领域。“

那么,东兴证券整顿的具体措施是什么?该公司的连续股权质押和债券违约,无论是否表明公司的合规和风险控制存在问题,以及随后的债券违约将如何得到圆满解决?对公司业绩有何影响?

7月25日,《华夏时报》记者就上述问题多次致电东兴证券媒体相关负责人。电话从未接听过,因此发送了正式的书面采访。有趣的是,董事会秘书办公室的工作人员在收到面试信后收到了第一封反馈信,董事会要求对其进行审核,然后没有消息。

强制投资

在市场份额方面,东兴证券2007-2018一线。虽然名义投资业务包括自营业务和全资子公司东兴投资,但母公司的自营业务分为股权投资,固定收益投资,基金投资和衍生投资。东兴投资主要从事另类投资。然而,事实上,公司的投资主要分配给非标准资产,如债券和资产管理计划,信托计划和银行财富管理。

“大量非标准资产投资对投资研究和风险控制提出了更高的要求,并受到更大的宏观经济影响。违约事件比例较高的概率相对较高。“一位非银行研究员《华夏时报》记者表示,虽然券商正在大踏步前进,但有必要加强风险控制。

值得注意的是,中国研究院的《华夏时报》显示,2018年,经纪公司的私募股权行业仍然通过设立股权投资基金,风险投资基金和并购基金来补充。受多个因素影响,如整个一级和二级市场的估值,更严格的A股IPO审查,新三板的弱化以及低迷的并购交易,证券公司私募的比例在集团的净利润有不同程度的下降。

该报告指出,首席经纪人的资本化优势显着,不仅在IPO储备项目数量上有优势,而且私营股权子公司从管道规模和第一梯队的角度来看也是第一梯队。投资额。大型经纪私募股权子公司以多元化投资控股集团资源为后盾,充分发挥母公司的行业管理经验和突出的技术实力,实现差异化竞争。

报告进一步指出,科技委员会登记制度的实施,拓宽了证券公司私募的退出渠道,加快了科技板块上市潜力的企业建设。是证券公司私募的重要发展趋势。

东兴证券2018年年报显示,东兴资本将积极适应监管变化。私募股权基金管理业务将重点关注和深化重点行业,建立健全的业务运作和后台支持体系,做好“招聘投资管理”的综合管理。创造独特优势,更好地服务于实体经济。

7月10日,东兴证券宣布已与中科投资管理集团有限公司《2019年中国券商私募报告》签订资产收益权,并为中科投资的全资子公司成立上海泰克投资合伙(有限合伙)。投资平台,公司或公司的子公司拟收取上海特殊投资合伙(有限合伙)51%合伙股份的收益权。

该生产线协同发展,优化了公司的收入结构,提升了公司的核心竞争力和盈利能力。陈志杰